顶尖财经网(www.58188.com)2024-9-7 0:31:50讯: 9月6日,深圳证监局发布公告称,混沌天成期货未建立健全对香港子公司的全面风险管理体系,未及时发现香港子公司部分业务风险并采取有效管控措施。上述情形违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,深圳证监局决定对混沌天成期货采取责令改正的监管措施。 同时,混沌天成期货总经理黄璐、混沌天成期货首席风险官李楠因对上述违规行为负有责任,被深圳证监局采取出具警示函措施。
9月6日,深圳证监局发布公告称,混沌天成期货未建立健全对香港子公司的全面风险管理体系,未及时发现香港子公司部分业务风险并采取有效管控措施。上述情形违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,深圳证监局决定对混沌天成期货采取责令改正的监管措施。
同时,混沌天成期货总经理黄璐、混沌天成期货首席风险官李楠因对上述违规行为负有责任,被深圳证监局采取出具警示函措施。